下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

【名词&注释】

基准利率(benchmark interest rate)、执行情况(implement situation)、期货市场(futures market)、货币市场(money market)、中央银行(central bank)、金融市场(financial market)、现货交易(spot transaction)、发行股票、黄金交易所(gold exchange)、资金供给者(capital supplier)

[单选题]下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是

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[单选题]我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（）的一定比例逐日计提，按月支付。

A. 当日基金资产净值
B. 前一日基金资产净值
C. 上月基金资产平均净值
D. 当月基金资产平均净值

[单选题]浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（ ）挂钩。

A. 基准利率
B. 浮动利率
C. 利息额
D. 同业拆借利率

[单选题]国内的黄金ETF主要是投资于（ ），间接投资于（ ）。

A. 海外上市交易的黄金产品；黄金期货
B. 海外上市交易的黄金产品；实物黄金
C. 上海黄金交易所^{(gold exchange)}的黄金产品；实物黄金
D. 上海黄金交易所^{(gold exchange)}的黄金产品；黄金期货

[单选题]下列说法中正确的是（ ）。

A. 股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场
B. 已发行股票的转让流通市场叫股票的一级市场
C. 现货市场的交易协议达成后在3个交易E／内进行交割
D. 由于现货交易^{(spot transaction)}的成交与交割之间有很长的时间间隔，因而其利率和汇率风险都很大

[多选题]下列说法正确的是( )。

A. 依照交易标的的不同，金融市场可以分为货币市场和资本市场
B. 在金融市场上占支配地位的是中央银行
C. 按照交易工具的期限不同，金融市场可以分为现货市场和期货市场
D. 金融市场上主要的资金供给者^{(capital supplier)}是居民

[多选题]关于封闭式基金的上市交易条件的表述，不正确的是( )。

A. 基金募集金额不低于2亿元人民币
B. 封闭式基金份额总额达到核准规模的80%以上
C. 基金份额持有人不少于10000人
D. 基金合同期限5年以上

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