我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不

【名词&注释】

规章制度、实际操作(practical operation)、直接投资(direct investment)、公司章程(articles of association)、非金融机构(non-financial institutions)、广告宣传、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、自我介绍(self-introduction)、自律性组织

[多选题]我国《证券投资基金管理暂行办法^{(interim procedures)}》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

A. 15 2
B. 5 3
C. 15 3
D. 5 2

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[单选题]以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D. 以上说法都正确

[单选题]( )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

A. 直接投资
B. 一级投资
C. 二级投资
D. 资本投资

[多选题]《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。

A. 只能委托中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认定的第三方独立机构办理
B. 只能由销售机构办理
C. 只能由基金管理人办理
D. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会^{(china securities regulatory commission)}认定的其他机构办理

[单选题]营销人员在开发客户中运用最多的方法是（ ）。

A. 介绍法
B. 陌生拜访法
C. 缘故法
D. 广告宣传法

[单选题]关于我国资产管理行业需要关注的问题，说法错误的是( )。

A. 资金池操作存在流动性风险隐患
B. 产品多层嵌套导致风险传递
C. 影子银行面临监管不足
D. 部分非金融机构有序开展资产管理业务

[单选题]基金销售机构内部控制应履行()原则。

A. 合规性
B. 健全性
C. 真实性
D. 连续性

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