期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、中国证监会(china securities regulatory commission)、道琼斯指数(dow jones index)、客户资料(customer information)、利用职务之便(the using official post convenience)、规定的时间内、承担风险(bear risk)、符合规定(conforming to prescribed)、证监会派出机构、申请材料(application material)

[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益 的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 15万

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学习资料：

[多选题]期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此．下列说法正确的有（ ）。

A. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
B. 客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定^{(conforming to prescribed)}的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除
C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

[单选题]某投资者在10月份以80点的权利金(每点10美元，合500美元)买进一张12月份到期、执行价格为9500的道琼斯指数美式看涨期权，期权标的物是12月到期的道琼斯指数期货合约。若后来在到期时12月道琼斯指数期货升至9550点，若该投资者此时决定执行期权，他将亏损（ ）美元。(忽略佣金成本)

A. 80
B. 300
C. 500
D. 800

[多选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。

A. 向投资者充分揭示股指期货风险
B. 向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识
C. 认真审核投资者开户申请材料^{(application material)}，审慎评估投资者的风险承受能力
D. 建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

[多选题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（ ）。

A. 副总经理
B. 首席风险官
C. 营业部负责人
D. 财务负责人

[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 20

[多选题]套利者和投机者的区别是( )。

A. 交易方式的不同
B. 利润的来源不同
C. 交易动机不同
D. 承担风险^{(bear risk)}程度不同

[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括( )。

A. 具有从事期货业务10年以上经验
B. 法律、会计业务8年以上经验
C. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
D. 在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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