证券从业2022模拟考试练习题250

1. [多选题]下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ ）。

A. 开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%
B. 单笔赎叫单位超过1亿
C. 当日累计赎回单位超过2亿
D. 开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申清

2. [单选题]在美国，证券投资基金一般被称为L)。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 证券投资信托^{(securities investment trust)}基金
D. 私募基金

3. [多选题]国内可转换公司债券的发行方式主要有（ ）。

A. 全部网上定价发行
B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C. 部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D. 部分向原社会公众股^{(social public shares)}股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

4. [单选题]转股价格应（ ）。

A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日^{(trading day)}公司股票交易均价和前一交易日^{(trading day)}的均价
B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日^{(trading day)}公司股票交易均价
C. 不高于前一交易日^{(trading day)}的均价
D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日^{(trading day)}公司股票交易均价和前一交易日^{(trading day)}的均价

5. [单选题]零息债券的规避风险为（ ）。

A. 正
B. 零
C. 负
D. 任意

6. [单选题]可能影响风险溢价的因素不包括( )。

A. 基础利率
B. 发行人的信用度
C. 提前赎回等其他条款
D. 到期期限

7. [多选题]流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是( )。

A. 自由转让
B. 通常不记名
C. 自由认购
D. 无面值

8. [多选题]采用公开发行方式发行证券的有利之处在于( )。

A. 对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B. 以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C. 可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D. 有利于提高发行人的社会信誉

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