投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份

【名词&注释】

市场环境(market environment)、金融业务(financial business)、销售费用(selling expense)、注册资本(registered capital)、有价证券(securities)、投资咨询机构(investing consultation institute)、工作经历(work experience)、货币资本(money capital)、会计年度(fiscal year)、恒定混合策略

[单选题]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（　　）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（　　），应当按规定进行报告和公告。

A. 3%，5%
B. 5%，3%
C. 5%，5%
D. 3%，3%

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学习资料：

[多选题]第 89 题 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（　　）。

A. 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B. 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C. 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D. 先发行上市，后改制运行

[多选题]以下有价证券能够带来基本收益的是（ ）。

A. 普通股
B. 附息债券
C. 优先股
D. 商业票据

[多选题]买人并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。

A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求

[单选题]后端收费属于（ ），只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取。

A. 销售费用
B. 管理费用
C. 惩罚性收费
D. 托管费

[多选题]证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。

A. 注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本^{(money capital)}
B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历^{(work experience)}
C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度^{(fiscal year)}
D. 最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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