契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

【名词&注释】

行政许可(administrative license)、投资收益(investment income)、税收制度(tax system)、银行存款(bank deposit)、重大问题(important problem)、督促检查(supervision and inspection)、调查和评价(survey and evaluation)、基金投资人、特许权使用费、利息收入(interest income)

[单选题]契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

A. 基金合同
B. 投资计划
C. 大股东
D. 管理层

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[多选题]按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。

A. 基金份额登记机构
B. 基金销售支付机构
C. 基金评价机构
D. 基金投资顾问机构

[多选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是( )。

A. 做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价
B. 做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易
C. 做市商和经纪人都可以代客买卖证券，获取佣金收入
D. 做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者

[单选题]下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A. 银行存款
B. 指数基金
C. 货币市场工具
D. 以上都正确

[单选题]证券基金机构监管部主要负责（ ）。

A. 制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权
B. 办理基金备案
C. 全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
D. 指导和监督基金业协会的活动

[单选题]基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

[多选题]公司的收入总额包括( )。

A. Ⅰ.销售货物收入
B. Ⅱ.特许权使用费收入
C. Ⅲ.接受捐赠收入
D. 红利等权益性投资收益
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[多选题]基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有( )。

A. Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
C. Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D. Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价^{(survey and evaluation)}的方式和方法
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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