【名词&注释】
主要职责(main duty)、派出机构(agency)、实际成本(actual cost)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、商品交易顾问(commodity trading advisors)、违法违规行为、独立核算(independent accounting)、期权权利金(premium of option)、申请材料(application material)
[单选题]帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是( )的主要职责之一。
A. 期货佣金商
B. 交易经理
C. 托管者
D. 基金投资者
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学习资料:
[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予( )。
A. 纪律处分
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分
[单选题]期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当( )。
A. 适当合并,独立经营,独立核算(independent accounting)
B. 统一管理,统一经营,统一核算
C. 严格分开,独立经营,独立核算(independent accounting)
D. 统一管理,统一经营,独立核算(independent accounting)
[单选题]某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨,于是在香港期权交易所买入1手(10吨/手)9月份到期的大豆期货看涨期权合约,期货价格为2000港元/吨。期权权利金(premium of option)为20港元/吨。到8月份时,9月大豆期货价格涨到2200港元/吨,该投机者要求行使期权,于是以2000港元/吨买入1手9月大豆期货,并同时在期货市场上对冲平仓。那么,他总共盈利( )港元。
A. 1000
B. 1500
C. 1800
D. 2000
[多选题]期货公司为客户开设账户的基本程序包括( )。
A. 风险揭示
B. 签署合同
C. 缴纳保证金
D. 下单交易
[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料(application material)有( )。
A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 身份、学历、学位证明
[多选题]下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。
A. 在执业过程中不得以获取利益为目的
B. 在执业过程中获取利益的,应当退还
C. 在执业过程中获取不正当利益的,应当退还
D. 在执业过程中应严格自律,不为违法违规行为
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