基金管理人的合规管理目标不包括()

【名词&注释】

电子邮件(e-mail)、手机短信(mobile short message)、工作经验(work experience)、建立健全(establishing and perfecting)、报告会(seminar)、传播媒体(communication media)、证券交易(stock exchange)、会计师事务所。、第一个(first)、最后交易日(last trading day)

[多选题]基金管理人的合规管理目标不包括()

A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 促进基金管理人全面风险管理体系的建设
D. 避免基金管理人的操作风险

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学习资料：

[单选题]证券交易^{(stock exchange)}所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可采取的措施不包括( )。

A. 警告
B. 电话提示
C. 罚款
D. 约见谈话

[单选题]目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A. 报刊
B. 电台
C. 电视
D. 互联网
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]中金所5年期国债期货合约新合约挂牌时间为( )。

A. 到期合约到期前两个月的第一个^(first)交易日
B. 到期合约到期前一个月的第一个^(first)交易日
C. 到期合约最后交易日^{(last trading day)}的下一个交易日
D. 到期合约最后交易日^{(last trading day)}的下一个月第一个^(first)交易日

[多选题]对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。

A. 学历及工作经验
B. 性别、年龄
C. 资产管理业绩评估
D. 投资风格

[多选题]会计师事务所及其执业人员应遵守( )的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，应按照基金管理人的委托，提供专业优质的服务。

A. Ⅰ.审慎
B. Ⅱ.客观
C. Ⅲ.独立
D. Ⅳ.公正
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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