（ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等

【名词&注释】

审计报告(audit report)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不能成立(not right)、基金托管人(fund trustee)、中小企业板上市公司、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司股票(corporate stock)、基金发起人(fund sponsor)

[单选题]（ ）证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。

A. 增长型
B. 混合型
C. 货币市场型
D. 收入型

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[多选题]根据有关规定^{(related regulations)}，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用不由（ ）承担。

A. 基金管理人
B. 基金发起人^{(fund sponsor)}
C. 基金托管人
D. 基金代销人

[单选题]督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之目起（ ）个工作日内向中国证监会报告。

A. 1
B. 3
C. 2
D. 4

[单选题]关于可转换公司债券，下列说法错误的是（ ）。

A. 赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
B. 在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
C. 股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
D. 转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高

[单选题]综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（ ）。

A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 财政部

[多选题]中小企业板上市公司出现下列( )情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示．

A. 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的
B. 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过l亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）
C. 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
D. 最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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