职业资格考试2022证券从业模拟系统252

1. [单选题]基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 审慎性

2. [单选题]证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）后，可再次提出证券发行申请。

A. 3个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 2年

3. [多选题]我国按投资主体的不周性质，将股票划分为（ ）。

A. 国家股
B. 法人股
C. 社会公众股^{(social public shares)}
D. 外资股

4. [多选题]在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则^{(transaction rule)}》规定的有( )．

A. A股、债券交易为0．01元人民币
B. 基金、权证交易为0．001元人民币
C. B股交易为0．01港元
D. 债券质押式回购交易为0．01元人民币

5. [多选题]证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有(）：

A. 通过买卖双方^{(both buyers)}协商形成交易价格
B. 通过买卖双方^{(both buyers)}直接竞价形成交易价格
C. 交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D. 交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

6. [单选题]全国银行间市场，质押式逆回购方的义务不包括( )．

A. 按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B. 在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
C. 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令
D. 在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

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