因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、

【名词&注释】

管理办法、会计师事务所(accounting firm)、证券公司(securities company)、交易价格(transaction value)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、金融期货交易(financial futures trading)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、《期货交易管理条例》

[判断题]因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ）

查看答案&解析查看所有试题

学习资料：

[单选题]趋势线的作用是（ ）。

A. 预测价格的涨幅
B. 预测价格的跌幅
C. 衡量价格的波动方向
D. 描述价格的反转突破

[多选题]目前国内期货交易所有（ ）。

A. 深圳商品交易所
B. 大连商品交易所
C. 郑州商品交易所
D. 上海期货交易所

[多选题]证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（ ）服务。

A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情信息、交易设施
C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}规定的其他服务

[单选题]下列不属于期货合约组成要素的是（ ）。

A. 交易品种
B. 每日价格最大波动限制
C. 最小变动价位
D. 交易价格

[单选题]期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 3倍以上10倍以下

[多选题]下列关于期货公司的表述正确的有( )。

A. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C. 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D. 期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/xxd6ke.html