基金从业2022历年考试试题集锦(4AC)

1. [单选题]基金管理人内部控制机制不包括()

A. 员工自律
B. 各部门主管(包括监察稽核)的检查监督
C. 行业自律
D. 公司管理层对人员和业务的监督控制

2. [多选题]中国证监会对基金托管人^{(fund trustee)}的监管措施不包括( )。

A. 对基金托管人^{(fund trustee)}职责终止的监管措施
B. 追究基金托管人^{(fund trustee)}相关责任人的刑事责任
C. 取消托管资格措施
D. 责令整改措施

3. [单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 协调性原则
B. 独立性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 专业性原则

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