基金从业2022免费模拟考试题292

1. [单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。

A. 董事会
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}相关派出机构
D. 以上都正确

2. [多选题]下列关于利息倍数的说法，错误的是( )。

A. 对于债权人来说，利息倍数越低越安全
B. 对于举债企业，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少为1
C. 对于举债企业，利息倍数越高越好
D. 若利息倍数过低，企业将面临亏损、偿债的稳定性与安全性下降的风险

3. [单选题]合伙企业清算，清算人^(liquidator)于( )日内在报纸上公告。

A. 15
B. 30
C. 60
D. 20

4. [单选题]下列属于合规管理基本原则的是（）。

A. 全面性
B. 健全性^(soundness)
C. 规范性
D. 独立性

5. [单选题]某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。

A. 10447.5元
B. 10227.5元
C. 10347.5元
D. 10497.5元

6. [单选题]基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

7. [单选题]基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。

A. Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B. Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C. Ⅲ．基金托管人^{(fund trustee)}对基金代理机构的审慎调查
D. Ⅳ．基金代理机构对基金托管人^{(fund trustee)}的审慎调查
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ

8. [多选题]基金管理人合规管理的基本原则不包括( )

A. 独立性原则
B. 效益性原则
C. 客观性原则
D. 专业性原则

9. [多选题]下列属于指令驱动的成交原则的有( )。

A. Ⅰ.价格优先原则
B. Ⅱ.交割最优原则
C. Ⅲ.时间优先原则
D. Ⅳ.成交量最大原则
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ

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