2022职业资格考试证券从业基础知识每日一练(10月24日)

1. [多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构^(agency)应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日^{(working day)}报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况^{(company financial condition)}和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

2. [单选题]投资管理与研究协会(AIMR)是（ ）。

A. 北美的证券分析师组织
B. 欧洲证券分析师的协会组织
C. 亚洲证券分析师的协会组织
D. 拉丁美洲证券分析师公会

查看答案&解析查看所有试题

本文链接：https://www.51ksbd.net/show/xxwvpe.html