有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是( )

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、违规行为(violation behavior)、管理办法、基本要求(basic requirements)、服务机构(service organization)、证券公司(securities company)、风险容忍度(risk tolerance)、重要因素(important factors)、风险管理水平(risk management level)、私下交易(undercover dealing)

[多选题]有担保ADRs的类型中，属于私下交易^{(undercover dealing)}的是( )

A. 一级公募ADRs
B. 二级公募ADRs
C. 三级公募ADRs
D. 144A规则下的私募ADRs

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学习资料：

[单选题]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入( )。

A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案

[单选题]投资者的风险容忍度^{(risk tolerance)}取决于（ ）。

A. 投资期限
B. 流动性
C. 投资政策
D. 风险承受能力和意愿

[单选题]以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。

A. 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平^{(risk management level)}
B. 基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素^{(important factors)}
C. 基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D. 基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

[多选题]某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是( )。

A. 赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份
B. 赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份
C. 赎回 1000 万份，申购 100 万元通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份
D. 赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万

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