2022证券从业全套模拟试题269

1. [多选题]股票交易的报价方式包括（ ）。

A. 口头报价
B. 协议定价
C. 电脑报价
D. 书面报价

2. [单选题]基金发起人^{(fund sponsor)}就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是（ ）。

A. 基金契约
B. 发起人协议
C. 基金托管协议
D. 基金招募协议

3. [单选题]股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。

A. A股市场相关股东
B. H股市场相关股东
C. B股市场相关股东
D. 股东大会

4. [多选题]证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。

A. 作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
B. 作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
C. 作为中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
D. 作为中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

5. [多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C. 并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

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