【名词&注释】
金融体系(financial system)、证券监管(securities regulation)、货币市场(money market)、未分配利润(undistributed profit)、定期存款(fixed deposit)、可供分配利润、基金发起人(fund sponsor)、国际证监会、中国证券业(chinese industry of securities)、参考答案
[单选题]某债券基金某期期初可分配利润是100000元,其中未分配利润已实现为200000元,未分配利润未实现为-100000元。当期已实现利润为-10000元,未实现利润为-20000元。则期末可供分配利润为( )
A. 190000元
B. 90000元
C. 70000元
D. 100000元(2016年9月基金从业《基金基础》真题)
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[单选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可采取的措施不包括( )。
A. 警告
B. 电话提示
C. 罚款
D. 约见谈话
[多选题]关于投资基金的特点,错误的是( )。
A. 组合投资、专业管理
B. 专业管理、利益共享
C. 利益共享、防范风险
D. 组合投资、风险共担
[单选题]在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是( )。
A. 夏普比率
B. 特雷诺比率
C. 詹森α
D. 五力模型
[单选题]下列不属于基金业的地位和作用的是()。
A. 完善金融体系和社会保障体系
B. 优化金融结构,促进经济增长
C. 促进了金融行业交易成本的降低
D. 为中小投资者拓宽投资渠道
[单选题]在我国,货币市场工具不包括( )。
A. 银行间短期资金
B. 1年以内(含1年)的银行定期存款和大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的债券
D. 期限在1年以上(含1年)的债券回购
[多选题]参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是()。
A. 投资者教育是对市场参与者监管的替代
B. 投资者教育没有固定形式
C. 不存在广泛适用的投资者教育计划
D. 投资者教育应有助于监管者保护投资者
[多选题]( )是指基金发起人(fund sponsor)只需向证券监管当局报送法律规定的材料,进行登记注册,即可发起设立开放式基金的制度。
A. 注册制
B. 审批制
C. 核准制
D. 登记制
[多选题]下列属于指令驱动的成交原则的有( )。
A. Ⅰ.价格优先原则
B. Ⅱ.交割最优原则
C. Ⅲ.时间优先原则
D. Ⅳ.成交量最大原则
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ
[单选题]中国证券业(chinese industry of securities)协会成立于( )。
A. 2012年6月7日
B. 1991年8月28日
C. 2001年8月28日
D. 2002年12月4日
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