期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期

【名词&注释】

财务状况(financial situation)、销售收入(sales income)、行为准则(code of conduct)、若干问题(some problems)、持仓量(position held)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、纠纷案件(dispute case)、证监会派出机构

[单选题]期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。

A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万

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学习资料：

[单选题]此时期货公司应该（ ）

A. 允许甲某继续持仓
B. 对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓
C. 劝说甲某自行平仓
D. 对甲某持有的头寸进行强行平仓

[单选题]未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性（ ）。

A. 弱市
B. 强市
C. 不弱不强
D. 牛市

[单选题]小麦生产商以20元的期权费在敲定价格2000元处买入一份看跌期权。如果最终现货价跌到1500元，则该生产商可获得的(不计手续费)销售收入是( )元。

A. 2020
B. 2000
C. 1980
D. 1500

[多选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的( )。

A. 财务状况
B. 投资经验
C. 投资目标
D. 家庭状况

[多选题]期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日^{(working day)}内向其住所地的中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构报告相关交易情况。

A. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构
B. 监事会或者监事
C. 董事会
D. 高级管理人员

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