合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监

【名词&注释】

公正性(fairness)、会员制(membership)、正确处理(correctly handling)、有限合伙制(limited partnership)、受托人(trustee)、委托人(principal)、健全性(soundness)、监管部门(supervision department)、托管人(trustee)、投资总额(gross investment)

[单选题]合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门^{(supervision department)}的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 公正性
B. 协调性
C. 公正性
D. 健全性^(soundness)

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学习资料：

[单选题]受托人为委托人的利益服务，并且忠实于( )的利益。

A. 受托人
B. 委托人
C. 托管人^(trustee)
D. 管理人

[单选题]以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。

A. 增长型基金
B. 主动型基金
C. 平衡型基金
D. 收入型基金

[单选题]上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。

A. 9:30-15:30
B. 9:30-11:30
C. 15:00-15:30
D. 9:30-15:00

[多选题]企业风险管理基本框架中,( )是其他所有风险管理要素的基础。

A. 事项识别
B. 内部环境
C. 目标设定
D. 风险评估

[单选题]假设某投资者持有5000份基金A，当前的基金份额净值为1．4元，对该基金按1:1．4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为（ ）元。

A. 3571
B. 5000
C. 7000
D. 9800

[单选题]私募股权投资基金的组织结构不包括（ ）。

A. 会员制
B. 有限合伙制
C. 公司制
D. 信托制

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