【名词&注释】
特殊情况(special case)、法定节假日、若干问题(some problems)、不可抗力(force majeure)、中央财政(central finance)、暂行办法(interim procedures)、基金托管人(fund trustee)、基金净资产(net property of mutual fund)、公司内部控制(corporate internal control)、《中华人民共和国证券法》
[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是( )。
A. 引导基金分散投资,降低风险
B. 避免基金操纵市场
C. 发挥基金引导市场的积极作用
D. 督促基金改进投资策略
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学习资料:
[多选题]基金管理人虽然必须按规定对基金净资产(net property of mutual fund)进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值( )。
A. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值
B. 基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人(fund trustee)无法准确评估基金资产价值时
[多选题]我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D. 《证券公司内部控制(corporate internal control)指引》
[单选题]上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。
A. 证券上市之日
B. 招股说明书或招股意向书刊登后
C. 发审会后
D. 提交发行申请文件后
[多选题]我国社保基金由( )组成。
A. 社会保障基金
B. 社会保险基金
C. 证券投资基金
D. 企业年金
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