2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、基金托管人(fund trustee)、期货业协会、公开发行(public offerings)、监事会的职责、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、必要报酬率(necessity guerdon rate)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由( )统一行使股权投资基金监管职责。

A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国证监会
C. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
D. 中国期货业协会

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[单选题]下列不属于LOF与ETF区别的是( )。

A. 申购与赎回的标的不同
B. 申购与赎回的场所不同
C. 对申购和赎回的限制不同
D. 申购与赎回的登记不同

[单选题]监事会的职责有( )。

A. 对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督
B. 对公司董事和高管公司章程的规定行使监督权力
C. 修改公司章程
D. 聘任和解聘公司高级管理人员
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。

A. 定向增发投资基金
B. 不动产基金
C. 狭义创业投资基金
D. 基础设施基金

[单选题]关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（ ）。

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

[单选题]ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率^{(necessity guerdon rate)}为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（ ）元。

A. 35
B. 36
C. 40
D. 48

[单选题]下列条款中，属于给予发行人额外权利的嵌入条款是（）。

A. 赎回条款
B. 转换条款
C. 回售条款
D. 承销条款

[多选题]基金份额登记确认是()的职责之一

A. 销售机构
B. 注册登记机构
C. 基金托管人
D. 中央结算公司

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