下列说法正确的有( )。

【名词&注释】

有限责任(limited liability)、特殊要求(special requirements)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国有经济布局、基金托管人(fund trustee)、基金投资人、纪律处分(disciplinary punishment)、金融交易(financial transaction)、《企业国有资产监督管理暂行条例》、参考答案

[多选题]下列说法正确的有( )。

A. 私募投资基金募集机构在一年之内两次被采取谈话提醒等纪律处分^{(disciplinary punishment)}的，中国基金业协会可将其加入黑名单
B. 私募投资基金募集机构在两年之内多次被采取谈话提醒等纪律处分^{(disciplinary punishment)}的，中国基金业协会可对其进行公开谴责
C. 私募投资基金募集机构在两年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分^{(disciplinary punishment)}
D. 私募投资基金募集机构在一年之内两次被加入黑名单的，可以采取撤销管理人登记等纪律处分^{(disciplinary punishment)}
E. Ⅰ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅲ
H. Ⅱ、Ⅳ

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[单选题]关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说话错误的是( )

A. 采取拍卖、招投标、协议转必法律、行政法规规定的其他方式
B. 交易股权权属模糊
C. 符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置
D. 在依法设立的产权交易所机构公开进行

[多选题]下列不属于金融市场构成要素的是( )。

A. 金融工具
B. 金融交易^{(financial transaction)}的组织方式
C. 市场参与者
D. 内部环境

[多选题]一股票面价值为100元，股息率为12%的优先股股票，公司每年支付的股息为( )。

A. 8
B. 10
C. 12
D. 15

[单选题]在债券远期交易中，任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。

A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 10%

[单选题]金融期权交易实际上是一种权利的（ ）让渡。

A. 双方面有偿
B. 单方面有偿
C. 双方面无偿
D. 单方面无偿

[单选题]我国对公募基金实行( )。

A. 注册制
B. 审核制
C. 核准制
D. 批准制

[单选题]基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A. 基金托管人
B. 基金咨询机构
C. 基金服务机构
D. 基金投资人

[多选题]在基金运作过程中，基金承担一些必要的费用，包括()

A. 基金管理费
B. 证券交易费
C. 基金托管费
D. 基金赎回费

[多选题]在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为（ ）三大类。

A. 基金当事人
B. 基金市场服务机构
C. 监管和自律组织
D. 基金公司

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