【名词&注释】
投资规模(investment scale)、证券公司(securities company)、公司型基金(corporate fund)、基本准则(basic standard)、中国证监会(china securities regulatory commission)、紧密联系(tight link)、交易方式(transaction mode)、契约型基金(contractual fund)、基本方针(basic policy)、证监会派出机构
[单选题]关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是( )。
A. 无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流,跨期交易的特点十分突出
B. 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D. 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
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学习资料:
[多选题]证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针(basic policy)和基本准则,主要包括( )等内容。
A. 确定投资目标
B. 确定投资规模
C. 确定投资时间
D. 确定投资对象
[多选题]2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是( )。
A. 发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B. 个人投资者数量大幅增加
C. 机构投资者范围增加
D. 二级市场交易尚不活跃
[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司和托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次管理报告和托管报告.
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12
[单选题]是指不采用申购、赎回等基金交易方式(transaction mode),将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A. 开放式基金非交易过户
B. 封闭式基金交易过户
C. C.公司型基金非交易过户
D. 契约型基金(contractual fund)交易过户
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