( )是合规管理的关键性原则。

【名词&注释】

法律规定、服务机构(service organization)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、主管部门(department in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、业务部门(business department)、惩罚性原则、货币基金(money fund)、基金投资人、交易方式(transaction mode)

[多选题]( )是合规管理的关键性原则。

A. 惩罚性原则
B. 隔离性原则
C. 独立性原则
D. 分离性原则

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[多选题]下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是()

A. 混合基金
B. 债券基金
C. 股票基金
D. 货币基金^{(money fund)}

[单选题]下列说法错误的是( )。

A. 投资人交纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立
B. 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效
C. 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效
D. 基金募集失败，基金管理人需要承担全部因募集行为而产生的债务和费用

[单选题]创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要( )方能有显著的投资回报。

A. 5-10年
B. 3-5年
C. 1-3年
D. 10年以上

[单选题]夏普比率是用某一时间内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。

A. 超额收益
B. 绝对收益
C. 部分收益
D. 相对收益

[单选题]中金所5年期国债期货实物交割的配对原则是( )。

A. “同市场优先”原则
B. “时间优先”原则
C. “价格优先”原则
D. “时间优先，价格优先”原则

[单选题]下列不属于常用的财务杠杆比率的是（）。

A. 资产负债率
B. 权益乘数和负债权益比
C. 利息倍数
D. 资产收益率

[多选题]以下关于开放式基金的描述中，正确的是()。

A. 开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B. 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C. 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D. 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

[多选题]银行间债券市场的组织体系主要包括( )。

A. Ⅰ.发行主体
B. Ⅱ.投资主体
C. Ⅲ.市场主管部门
D. Ⅳ.中介服务机构
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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