( )依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、银行存款(bank deposit)、销售费用(selling expense)、基金管理费(fund management fee)、基金份额持有人、风险分散化(risk diversification)、补充协议(supplemental agreement)、严格监督(strict supervision)、股票投资组合(stocks portfolio)、被监管部门

[单选题]( )依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。

A. 证券投资基金
B. 委托理财
C. 银行存款
D. 定向投资

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学习资料：

[多选题]为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入( )安排。

A. 货银对付原则
B. 分级结算原则
C. 共同对手方制度
D. 净额清算原则

[多选题]开放式基金所特有的风险是( )

A. 合规风险
B. 巨额赎回风险
C. 技术风险
D. 基金自身的管理风险

[单选题]封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。

A. 是否具有股权性
B. 基金成立是否规定了最低规模
C. 是否被监管部门严格监督^{(strict supervision)}
D. 基金规模是否固定

[多选题]相比股票投资组合^{(stocks portfolio)}，债券组合在构建时需要考虑的特有因素包括()

A. 期限结构
B. 投资理念
C. 投资策略
D. 组合久期
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅱ、Ⅲ

[多选题]下列关于风险指标的说法正确的是( )。

A. 损失是事前概念
B. 风险是事后概念
C. 损失是事后概念
D. 风险既是事前概念又是事后概念

[单选题]反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。

A. 久期
B. 持股集中度
C. 标准差
D. 行业投资集中度

[单选题]根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是()。

A. 基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
B. 除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议^{(supplemental agreement)}
C. 客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
D. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

[单选题]基金持有的金融资产通常归类为（ ）

A. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B. 持有至到期投资
C. 贷款和应收账款
D. 可供出售的金融资产

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