2022职业资格考试证券从业试题共用题干题解析(09.02)

1. [多选题]深圳证券交易所^{(shenzhen stock exchange)}规定，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，会员应当采取的处理措施有()．

A. 对发生买人申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
B. 对发生卖出申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理的要求
C. 对发生买入申报且已成交的，及时限制其创业板交易买人权限，并在买入申报发生日后的2个交易日^{(trading day)}内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
D. 对发生卖出申报且已成交的，及时限制其创业板交易卖出权限，并在卖出申报发生日后的2个交易日^{(trading day)}，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制，或者督促其买入所持有股份

2. [单选题]发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近( )等情况的，应做“特别风险提示”。

A. 30%
B. 50%
C. 70%
D. 90%

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