2022基金从业模拟试卷247

1. [多选题]股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循( )原则。

A. 金额申购、金额赎回
B. 金额申购、份额赎回
C. 份额申购、金额赎回
D. 份额申购、份额赎回

2. [单选题]下列属于外部风险的是( )。

A. 决策失误
B. 法律法规
C. 执行不力
D. 操作风险

3. [单选题]在适用棘轮条款时，企业原先投资者将获得足够的( )。

A. 普通股
B. 蓝筹股
C. 优先股
D. 免费股

4. [单选题]衍生工具的价格与( )价格具有联动性。

A. 股票市场
B. 外汇市场
C. 标的资产
D. 商品市场

5. [单选题]消极债券组合的管理者通常把( )看作均衡交易价格。

A. 买l方报价
B. 卖方报价
C. 市场价格
D. 债券面值

6. [单选题]创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的( )。

A. 股权投资基金
B. 指数化投资基金
C. 契约型投资基金
D. 公司制投资基金

7. [单选题]夏普比率是用某一时间内投资组合平均（ ）除以这个时期收益的标准差。

A. 超额收益
B. 绝对收益
C. 部分收益
D. 相对收益

8. [单选题]下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

A. 市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效
B. 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C. 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
D. 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

9. [多选题]关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是( )。

A. 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. 境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构
C. 对基金、集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人责任
D. 境外托管人在履行职责^(acquittal)过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的，购买人应当承担相应责任

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