公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金

【名词&注释】

合法权益(legal rights)、证券市场(securities market)、公共关系(public relations)、优先购买权(preemption)、销售业务(selling operation)、竞业禁止条款、文明礼貌(good manners)、银行贷款管理(loan management of bank)、中国证券业(chinese industry of securities)、在此基础上(on this basis)

[多选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

A. 固有财产
B. 风险准备金
C. 基金资产
D. 银行贷款

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学习资料：

[单选题]并购投资的考察重点是( )。

A. 管理团队、资产质量、融资结构
B. 产品服务、发展战略及市场因素
C. 融资运用、发展战略以及风险分析
D. 为管理团队和产品服务部分
E. Ⅰ、Ⅱ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ

[多选题]金融资产的定义是( )。

A. 金融资产是无形的，没有明确的价值
B. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
C. 金融资产表明了交易双方的相互所有关系
D. 分为股权类金融资产和其他衍生品资产

[多选题]基金销售人员在与投资者交往中应( )。

A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌^{(good manners)}
D. 以上全部

[单选题]以下属于私募股权投资基金常见的投资条款的是( )。

A. Ⅰ.反摊薄条款
B. Ⅱ.保护性条款
C. 股份授予条款
D. Ⅳ.估值调整条款
E. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

[单选题]基金销售机构的职责规范包括（ ）。

A. 对基金客户进行身份识别
B. 基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D. 委托基金管理人开立基金

[单选题]()是基金投资运作的支持部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析。

A. 投资部
B. 研究部
C. 交易部
D. 法律部

[单选题]私募股权投资基金按法律形式分为( )。

A. Ⅰ.公司型
B. Ⅱ.开放型
C. Ⅲ.合伙型
D. Ⅳ.契约型
E. Ⅴ.封闭型
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
I. Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

[多选题]下列关于货银对付原则说法错误的是( )。

A. 货银对付原则又称款券两讫原则
B. 货银对付原则不可以规避交收违约风险
C. 目前，货银对付已经成为各国证券市场普遍遵循的原则
D. 货银对付原则是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

[多选题]基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的( )手段。

A. 公共关系
B. 广告促销
C. 人员推销
D. 营业推广

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