基金从业2022考试题306

1. [多选题]关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。

A. 内部监督
B. 控制环境
C. 管理层授权
D. 信息沟通

2. [多选题]下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。

A. 基金管理公司
B. 基金托管公司
C. 基金代销机构
D. 以上均可

3. [单选题]在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（ ）。

A. Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；
B. Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；
C. Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；
D. Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；
E. Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。
F. Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
H. Ⅰ、Ⅴ
I. Ⅱ、Ⅲ

4. [单选题]关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是()。

A. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查
B. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
C. 由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
D. 由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

5. [多选题]公司型基金合同的法律形式为( )。

A. 公司章程
B. 基金合同
C. 委托协议
D. 《公司法》

6. [多选题]在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明()。

A. Ⅰ.有关法律法规;
B. Ⅱ.投资冷静期;
C. Ⅲ.基金风险;
D. Ⅳ.投资者的相关义务
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7. [单选题]对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会^{(china securities regulatory commission)}进行审核，其中不包括()。

A. 基金管理人的法定代表人
B. 经营管理主要负责人
C. 从事合规监管的负责人
D. 普通职位的员工

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