【名词&注释】
健康发展(healthy development)、规章制度、建立健全(establishing and perfecting)、股东大会(general meeting of shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、票面价值(par value)、互联互通机制、中国证券(china ' s securities)、股票交易(stock exchange)、会员大会(general assembly of members)
[单选题]( )是公司清算时每一股份所代表的实际价值。
A. 股票的票面价值
B. 股票的清算价值
C. 股票的账面价值
D. 股票的内在价值
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[单选题]基金业协会的权力机构为()。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 会员大会(general assembly of members)
[单选题]下列关于沪港通说法错误的是( )。
A. 进一步促进内地资本市场单向开放和健康发展
B. 分为沪股通和港股通两个部分
C. 沪股通是投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
D. 港股通就是投资者委托内地证券服务公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
[单选题]下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是( )。
A. 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存15年
D. 与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年
[多选题]基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )
A. 《中华人民共和国证券投资基金法》
B. 中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》
C. 中国证券(china s securities)投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
D. 基金从业人员所在机构的内部规章制度
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多选题]QDII基金的禁止性行为不包括( )。
A. 购买不动产和房地产抵押按揭
B. 购买贵金属或代表贵金属的凭证
C. 购买实物商 品
D. 借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%
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