【名词&注释】
采取措施(take measures)、情节严重(gravity of the circumstances)、金融业务(financial business)、期货交易所(futures exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、行为规范。、停业整顿(stop doing business for internalrectifi
...)、《期货交易管理条例》、设立分支机构、违反规定
[多选题]申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
A. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事法律、会计业务2年以上经验
D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验
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学习资料:
[单选题]( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A. 《期货高管人员任职资格管理办法》
B. 《期货从业人员行为规范》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货从业人员经纪业务规范》
[多选题]期货交易所联网发展的主要表现有( )。
A. 在外国设立分支机构
B. 上市以外国金融工具为对象的期货合约
C. 为延长交易时间开设晚场交易
D. 吸纳外国会员
[多选题]“内幕信息的知情人员”,是指由于其( ),能够接触或者获得内幕信息的人员。
A. 管理地位
B. 监督地位
C. 职业地位
D. 作为专业顾问履行职务
[多选题]期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿(stop doing business for internalrectifi)或者吊销期货业务许可证。
A. 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的
[多选题]有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列( )临时处置措施。
A. 限制人金
B. 限制出金
C. 限制开仓
D. 提高保证金标准
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