下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

【名词&注释】

服务机构(service organization)、现金流量表(cash flow statement)、会计报表(accounting statement)、营业网点(business-net spots)、研究报告(research report)、销售业务(selling operation)、基金托管人(fund trustee)、研究工作(research work)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司总部(corporate headquarter)

[多选题]下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()

A. 取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动
B. 证券公司总部^{(corporate headquarter)}及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格
C. 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
D. 基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

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[单选题]关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A. 股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为
B. 募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动
C. 基金的募集分为发起募集和委托募集
D. 基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构

[多选题]下列关于ETF份额认购的说法，正确的是( )。

A. 只能用现金认购
B. 可以用现金认购，也可以用证券认购
C. 只能用证券认购
D. 不能用现金认购，也不能用证券认购

[单选题]关于财务报表，下列说法不正确的是（ ）。

A. 财务报表主要包括资产负债表、利润表和现金流量表三大报表
B. 资产负债表报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末
C. 利润表被称为企业的“第一会计报表”
D. 现金流量表的基本结构分为经营活动产生的现金流量、投资活动产生的现金流量和筹资（也称融资）活动产生的现金流量

[单选题]基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。( )

A. 正比;正比
B. 正比;反比
C. 反比;正比
D. 反比;反比

[单选题]下列关于指数基金的说法，错误的是（ ）。

A. 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
B. 指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
C. 跟踪误差越大，风险越高
D. 跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大

[单选题]销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有( )。Ⅰ.成为中国证券投资基金业协会会员;Ⅱ.接受基金管理人委托(签署销售协议);Ⅲ.接受基金托管人^{(fund trustee)}委托(签署销售协议);Ⅳ.在中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}注册取得基金销售业务资格

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单选题]关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。

A. 应建立严密的研究工作^{(research work)}流程，形成科学、有效的研究方法
B. 应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库
C. 应建立研究报告质量评价体系
D. 研究工作^{(research work)}应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

[多选题]股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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