【名词&注释】
风险控制能力、董事会(board of directors)、投资人(investor)、销售业务(selling operation)、工作报告(work report)、公司内部(corporate internal)、不定期(irregular dates)、服务费(service charge)、赎回费、不低于(no less than)
[单选题]下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()
A. 未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务
B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金
D. 为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分
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学习资料:
[多选题]不收取销售服务费(service charge)的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于(no less than)( )的赎回费,并将上述赎回费全额计人基金财产。
A. 0.5%
B. 0.75%
C. 1%
D. 1.5%
[单选题]如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值,则为称为()。
A. 离散型随机变量
B. 连续型随机变量
C. 中断型随机变量
D. 分布型随机变量
[多选题]公司风险控制能力的考査要点有()。
A. 公司的风险控制理念和风险控制组织构架情况
B. 投资风险控制情况
C. 公司合规经营情况
D. 公司危机处理情况
[单选题]督察长应当( )向全体董事报送工作报告。
A. 每个月
B. 每个季度
C. 不定期(irregular dates)
D. 定期或不定期(irregular dates)
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