2022基金从业模拟试卷224

1. [单选题]买断式回购的资金融出方( )获得回购期间债券的所有权和使用权^{(land ownership and the use rights)}。

A. 可以
B. 不可以
C. 经融资方同意后才可以
D. 经交易所同意后才可以

2. [单选题]私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择( )

A. 并构退出
B. 清算退出
C. IPO上市退出
D. 二次出售

3. [单选题]股权投资基金的项目退出主要方式有( )。

A. 股份上市转让
B. 挂牌转让退出
C. 股权转让退出
D. 清算退出
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4. [单选题]基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料^{(publicity materials)}时，正确的做法是( )。

A. 为了更好销售产品，基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺
B. 基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料
C. 为了更好赢得客户，基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改
D. 为吸引投资者眼球，基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料

5. [单选题]公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金^{(contractual fund)}的投资者对基金运作的影响小。

A. 正确
B. 错误

6. [单选题]通常认为（ ）对个人投资者更为重要。

A. 风险容忍度
B. 风险承受能力
C. 风险承担意愿
D. 收益要求

7. [多选题]2013年5月，甲任M基金管理有限公司研究员，同时兼任N基金经理助理，在执行职务活动即向有关基金二级股票池和N基金推荐买入“天马科技”股票的过程中，使用自己控制的证券账户先于N基金买入“天马科技”股票，并在其后连续买卖该股票。其间，甲还利用职务权限，多次查询M基金公司N基金投资“天马科技”股票的信息，充分掌握了该基金的投资情况，并因此累计获利120万元。对此，下列有关表述，正确的是：

A. 甲的行为属于操纵市场
B. 证监会有权没收甲的120万元违法所得
C. 甲有可能会被撤销基金从业资格
D. 证监会有权对甲处以30万元罚款

8. [多选题]股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过( )进行风险和责任的分担。

A. Ⅰ.违约条款
B. Ⅱ.陈述和保证
C. Ⅲ.交割前义务
D. Ⅳ.交割后承诺
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ

9. [多选题]在证券投资管理中，如果委托方指定了某个集中式的投资对象，并且愿意承担由此带来的风险，但是投资管理人通过专业判断，发现其投资风险远远大于预期收益时，投资管理人应当( )。

A. 听从委托方，继续投资于该投资对象
B. 自行帮助委托方选择更好的投资对象
C. 向委托方推荐更好的投资对象
D. 认为委托方没有投资水平，拒绝继续接受委托

10. [多选题]关于外币股权投资基金，表述错误的是( )。

A. 外币股权投资基金既可以在中国境内以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体
B. 相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币
C. 外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金
D. 外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

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