【名词&注释】
经营管理(management)、董事会(board of directors)、财务状况(financial situation)、股东会(general meetings of stockholders)、货币市场基金(money market fund)、违法行为(illegal activities)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、管理部门、中国证券业(chinese industry of securities)
[多选题]下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是( )
A. 推介货币市场基金的,可以保证最低收益
B. 电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件
C. 推介保本基金的,可以不揭示保本基金的风险
D. 登载基金管理人股东背景时,不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度
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[单选题]我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的()。
A. [1/3]
B. [1/2]
C. [2/3]
D. [3/4]
[单选题]假设投资者持有如下的债券组合:债券A的面值为10,000,000,价格为98,久期为7;债券B的面值为20,000,000,价格为96,久期为10;债券C的面值为10,000,000,价格为110,久期为12;则该组合的久期为( )。
A. 8.542
B. 9.214
C. 9.815
D. 10.623
[单选题]2007年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A. 中国证监会(china securities regulatory commission)
B. 中国银监会(china banking regulatory commission)
C. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
D. 中国基金业协会
[单选题]监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
C. 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
[多选题]基金销售机构根据财富水平将个人投资者划分为( )。
A. Ⅰ.零售投资者
B. Ⅱ.超高净值投资者
C. Ⅲ.富裕投资者
D. Ⅳ.高净值投资者
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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