【名词&注释】
投资决策(investment decision)、人民法院(people court)、法律规定、公司章程(articles of association)、《公司法》(the company law)、强制性规定(mandatory provision)、偏股型基金、部门规章(divisional regulations)、价格涨跌幅限制、股东会会议
[单选题]投资者教育的内容不包括( )。
A. 投资决策教育
B. 资产配置教育
C. 权益保护教育
D. 风险判断教育
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学习资料:
[多选题]下列不属于ETF份额上市交易原则的是( )。
A. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B. 基金申报价格最小变动单位为0.001元
C. 基金买入申报数量为100份或其整数倍
D. 基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5% 。 )日为投资者办理增加权益的登记手续。
[单选题]根据( )规定,任何机构或个人不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权。
A. 《合伙企业法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《私募基金募集行为管理办法》
D. 《公司法》
[单选题]在下列哪些情形中,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权( )。
A. 公司连续五年不向股东分配利润,而公司该五年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
B. 公司连续三年不向股东分配利润,而公司该三年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
C. 公司合并、分立、转让主要财产的
D. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]偏股型基金中股票的配置比例是( )。
A. 10%~20%
B. 20%~30%
C. 30%~50%
D. 50%~70%
[多选题]关于内部控制制度,以下说法错误的是( )。
A. 部门规章(divisional regulations)的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾
B. 内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览
C. 业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的,按照业务操作手册的特殊规定执行
D. 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开
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