【名词&注释】
市场分析(market analysis)、商业利益(commercial interest)、风险准备金(provision of risk)、人事关系(personnel relations)、操作失误(fumble)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金份额持有人、发行股票、主承销商(managing underwriter)、电话委托(telephone order)
[判断题]代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。 ( )
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学习资料:
[多选题]第 94 题 关联关系包括关联方与发行人之间的( )。
A. 股权关系
B. 人事关系
C. 管理关系
D. 商业利益关系
[多选题]中国证监会于2006年8月发布了《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》,要求公司每月计提风险准备金,用于赔偿因公司( )等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A. 违法违规
B. 违反基金合同
C. 技术故障
D. 操作失误
[单选题]商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在( )日内作出原则批复,原则批复有效期( )日。
A. 10,60
B. 20,100
C. 50,30
D. 30,180
[多选题]投资者买卖证券的基本途径是( ).
A. 直接进入交易场所自行买卖证券
B. 委托经纪商代理买卖证券
C. 电话委托(telephone order)
D. 传真委托
[单选题]在股票定价分析报告中进行二级市场分析时,应分析( )已发行股票的中签率。
A. 近10天
B. 近l5天
C. 近1个月
D. 近3个月
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