[多选题]招募说明书不包含()

正确答案 ：A

基金收益分配原则和方式

解析：正确答案：A解析：招募说明书包含的重要信息包括：①基金运作方式;②从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式;③基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;④基金投资目标、投资范围、投资策、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等;⑤基金资产净值的计算方法和公告方式;⑥基金风险提示;⑦招募说明书摘要。A项属于基金合同应包含的信息。

[多选题]按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和( )

正确答案 ：C

免税债券

解析：答案：C
解析：按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券。息票债券和贴现债券是按照计息与付息方式分类，可赎回债券是按嵌入的条款分类。

[多选题]职业道德的作用有( )。

正确答案 ：F

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

解析：答案：B
解析：职业道德的作用有：(1)调整职业关系。(2)提升职业素质。(3)促进行业发展。

[单选题]创业风险投资中，政府引导基金的作用包括( )。

正确答案 ：F

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

解析：解析：创业风险投资中，政府引导基金的作用：支持阶段参股、支持跟进投资、投资保障。

[单选题]根据股权投资协议保护性条款约定，可导致投资人行使一票否决权的重大事项包括( )。Ⅰ.一定规模以上股权或债权的发行或一定规模以上的资产处置Ⅱ.会计政策的重大变更或外部审计机构的变更Ⅲ.涉及公司知识产权的交易或重大关联交易Ⅳ.导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件

正确答案 ：D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：解析：保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。重大事项通常包括一定规模以上股权或债权的发行;一定规模以上的资产处置;涉及公司知识产权的交易;重大关联交易;导致公司控制权发生变化的兼并、收购、分立、合并或清算事件;公司章程、董事会结构或议事规则的变更;公司业务范围或业务活动的本质性变化;会计政策的重大变更或外部审计机构的变更;等等。故本题选D选项。

[单选题]以下( )需要私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者。

正确答案 ：C

以合伙企业汇集的资金

解析：解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。故本题选C选项。

[单选题]中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日（ ）。

正确答案 ：C

16：00

解析：中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00，通过结算备付金账户，按照担保交收业务、非担保交收业务、发行业务、代收付业务的顺序，依次进行交收。

[单选题]债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。

正确答案 ：D

大，高

[多选题]基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率( )。

正确答案 ：C

大于基金B的两倍

解析：答案：C
解析：本题考查特雷诺比率。特雷诺比率=(平均收益率-平均无风险收益率)/系统风险，基金A与基金B具有相同的贝塔值，基金A的平均收益率是基金B的两倍，基金A的特雷诺比率大于基金B的两倍。

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