正确答案: C
期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易
题目:以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。
查看原题查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[多选题]股指期货价格走势的技术分析方法重在分析行情的历史走势,根据历史走势分析( )。
当前价和量的关系
预测股指未来变动方向
判断股指未来变动方向
解析:ABD【解析】股指期货价格走势的技术分析方法重在分析行情的历史走势,根据历史走势分析当前价和量的关系,再根据历史行情走势来预测和判断股 指未来变动方向。基本面分析方法才是分析对股指 期货价格变动产生影响的因素的。
[多选题]根据交易者在市场中所建立的交易部位不同,跨期套利一般分为( )。
牛市套利
熊市套利
解析:近月套利和远月套利是根据交易者买卖合约的时间来划分的。
[单选题]全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在( )向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
当日结算前
解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定,全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
[多选题]期货公司有下列( )情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
拟更换董事长、总经理
财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
解析:《期货公司管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)拟更换董事长、总经理;(三)财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;(四)客户发生重大透支、穿仓;(五)发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
[多选题]期货公司的职能包括( )等。
办理结算和交割手续
管理客户账户,控制客户交易风险
为客户提供期货市场信息
解析:期货公司一般具有以下职能:①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②对客户账户进行管理,控制客户交易风险;③为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问等。
[单选题]以下指标预测市场将出现底部,可以考虑建仓的有( )。
K线从下方3次穿越D线
解析:C、D选项都不能确定出现底部,因为DIF的下穿预测市场都有下降的趋势。K线从下方穿越D线,是买入信号,三次穿越预示着市场底部的初现,因此可以考虑建仓。