正确答案: A

客户利益第一

题目：在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。

解析：正确答案：A

解析：为谋取客户合法利益的最大化，公司对客户负有忠实义务;在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则。

第

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学习资料的答案和解析：

[单选题]目前，( )的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。

美国

[多选题]下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

建立规模导向的反洗钱制度

解析：答案：A
解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程，规 范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监 控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度，对现 金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

[单选题]某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )。

10100元

解析：解析：基金管理人及基金发售代理机构在ETF份额发售时一般会收取认购费用或认购佣金，认购费用或认购佣金由投资者承担。投资者认购10000份ETF份额需要的金额为10000*(1+1%)=10100(元)。

[单选题]如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应?（ ）

迅速调整到位

解析：一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。因此，如果市场是由有效的，那么证券价格会迅速调整到位，以反映所有可获得的信息，此时想凭借信息优势获取超额收益是不大可能的。

[单选题]互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的（ ）的合约。

现金流

解析：互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约标的资产的合约。更为准确地说，互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换各自认为具有相等经济价值的现金流的合约。

[单选题]下列不属于金融交易的组织方式的是( )。

自由交易方式

[单选题]下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。

收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响

解析：D[解析]现金替代相关内容：替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)。现金替代溢价又被称为“现金替代保证”。收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。

[单选题]基金销售费用不包括（ ）。

基金托管费

解析：A[解析]基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。