正确答案: B

证券交易所

题目：基金拟在证券交易所上市的，应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

解析：正确答案：B

解析：基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的，应在上市日前3个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]资本资产定价模型基本假定条件中，( )意味着每个投资者都是价格接受者。

市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的

解析：答案：D
考点：资产配置。
解析：资本资产定价模型是建立在一系列简化的假定条件基础上的。这些假定条件的核心是投资者同质化，同质化的假定使得理论分析大为简化。这些假定条件包括：
(1) 市场上存在大量投资者， 每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的。这一假定意味着每个投资者都不能对市场定价造成显著影响，他们都是价格接受者。
(2)所有投资者的投资期限都是相同的， 并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整。
(3)投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等。这一假定排除了非流动性资产， 如人力资本、私有企业、政府资产等。 此外，假定投资者可以按固定的无风险利率任意地借入或贷出资金。
(4)不存在交易费用及税金。 现实中的金融交易都会涉及交易佣金以及税收负担。 不同的交易者可能具有不同的税收负担。交易佣金可能也会在不同投资者之间存在差异。这些因素都会直接影响投资者的对投资资产的选择。
(5)所有投资者都是理性的。他们都极力避免投资风险，都以方差来度量投资风险。这意味着他们都以马可维茨的投资模型来做投资决策。
(6)所有投资者都具有同样的信息， 他们对各种资产的预期收益率、 风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。这意味着他们通过马可维茨投资模型得到同样的投资组合策略。这一假定也被称为同质期望假定或同质信念假定。

[单选题]利润表的组成部分不包括( )。

所有者权益

[单选题]股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

2

解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

[单选题]股权投资( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

基金投资者

解析：解析：股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

[单选题]以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是( )。

做市商不能充当经纪人的角色

[单选题]从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于()。

风险承受能力较稳定的投资者

解析：解析：从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于风险承受能力较稳定的投资者。