[单选题]在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的( )

正确答案 ：A

收益期望值

解析：解析：在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规、模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。

[多选题]( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

正确答案 ：C

合规政策

解析：【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

[单选题]股份转让根据转让情形的不同，可以分为( )。

正确答案 ：E

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

解析：解析：股份转让根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

[单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用( )予以赔偿。

正确答案 ：B

风险准备金

解析：正确答案：B

[多选题]当视全体投资者所持有的最优投资组合为一个整体组合时，该组合与最优投资组合在结构上( )，在规模上( )全体投资者所持有的风险资产的综合。

正确答案 ：A

相同，等于

解析：答案：A
解析：由于每个投资者都持有相同的风险投资组合M，而市场投资组合是所有投资者持有的风险资产组合的加总，因此风险资产组合M中各资产的比例恰好与市场投资组合一致，或者说M就是市场投资组合。

[单选题]传统商业银行的主要业务为（ ）。

正确答案 ：A

吸纳存款及发放贷款

解析：传统商业银行的主要业务为吸纳存款及发放贷款，但现在对外销售理财产品也是银行的一类重要业务。通过销售理财产品获得的理财资金，银行可以独立进行投资管理，也可以委托基金公司等其他金融机构进行投资管理。

[单选题]下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。

正确答案 ：A

基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

解析：基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。

[单选题]按照（ ），金融市场可分为货币市场和资本市场。

正确答案 ：A

交易工具的期限

解析：A[解析]按照交易工具的期限，金融市场可分为货币市场和资本市场。

[多选题]证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其( )之间的关系。

正确答案 ：C

贝塔值

解析：答案：C
解析：本题考查证券市场线。证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝塔值之间的关系。

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