[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当提交的申请材料有( )。
正确答案 :ABCD
申请书
任职资格申请表
2名推荐人的书面推荐意见
身份、学历、学位证明
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定,申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格。应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)2名推荐人的书面推荐意见;(四)身份、学历、学位证明;(五)资质测试合、格证明;六)中国证监会规定的其他材料。
[多选题]期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司进行期货交易造成损失,除下列( )情况外,期货公司应当赔偿客户的损失。
正确答案 :AC
期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的
客户已经对该交易行为予以追认
解析:【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定,期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应承担赔偿责任,客户予以追认的除外。
[单选题]期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当( )。
正确答案 :C
终止营业活动
解析:《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
[单选题]关于期货价格与现货价格之间的关系,下列说法错误的是( )。
正确答案 :C
当期货合约的交割月份邻近时,期货价格将越偏离其基础资产的现货价格
解析:当期货合约的交割月份邻近时,期货价格将向其基础资产的现货价格靠拢。
[多选题]期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
正确答案 :ABC
警告
公开通报批评
暂停从业人员资格
解析:《期货从业人员管理办法》第三十八条规定,期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。
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