正确答案: A

对基金托管人进行全面调查的方式和方法

题目：下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )

解析：答案：A
考点：基金销售适用性
解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
A项说法错误。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]( )，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。

1998年3月27日

解析：答案：B

[单选题]以下关于公司型基金的正确表述是()。

基金公司是独立的法人机构

解析：考14;见基金销售教材P63

[多选题]基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

基金管理人

解析：答案：C
解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

[多选题]以下属于QDII基金禁止性行为的是()。

购买房地产抵押按揭

解析：答案：C
解析： 除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有以下行为：购买不动产;购买房地产抵押按揭;购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;购买实物商品;除应付赎回、交易清算等临时用途以外的借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外;参与未持有基础资产的卖空交易;从事证券承销业务;中国证监会禁止的其他行为。

[单选题]某投资人赎回某基金10000份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为()元。

10447．5

解析：根据公式：赎回金额=赎回总额-赎回费用；赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值；赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1．05=10500(元)，赎回费用=10500×0．5％=52．5(元)，赎回金额=10500-52．5=10447．5(元)。

[多选题]关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有( )。

发行价格受交易价格影响

发行市场是流通市场的基础

解析：解题思路：证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行;流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。

[多选题]关于私募基金合格投资者应具备的条件，下列说法不正确的是()。

金融资产不低于200万元的个人

解析：答案：B
解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

[多选题]以下属于货币证券的有( )。

商业汇票

商业本票

银行汇票

解析：解题思路：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。