正确答案: D

控制结果

题目：基金管理人内部控制的基本要素不包括( )

解析：解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

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学习资料的答案和解析：

[多选题]下列关于期货市场功能的论述中，错误的是( )。

政府可以通过期货市场进行宏观调控，增加宏观经济的稳定性(2016年基金《基金基础》考试真题)

解析：答案：C

[单选题]当技术分析无效时，市场至少符合( )。

弱有效市场假设

解析：解析：弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息。在一个弱有效的证券市场上，任何为了预测未来证券价格走势而对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的。在弱式、半强式、强有效市场上，技术分析均无效，三种市场包含的假设条件依次增多，因此，技术分析无效时，市场至少符合弱势有效市场假设。

[多选题]首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

证券监管机构

解析：答案：A解析：通常,首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

[单选题]募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

10

解析：解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十一条募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

[多选题]保本基金最大的特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，为投资者提供本金或收益的保障

正确

解析：正确答案：A[解析]题目所述正是保本基金的特点。

[单选题]关于卖空交易，下列说法正确的是（ ）。

投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

解析：A项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务同样会放大投资收益率或损失率。