• [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • 正确答案 :ACD
  • 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    建立动态的风险监控

    建立动态的资本补足机制

  • 解析:

      《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制•确保净资本等风险监管指标持续符合标准。


  • [单选题]期货业协会的章程应当报( )备案。
  • 正确答案 :D
  • 国务院期货监督管理机构

  • 解析:《期货交易管理条例》第四十八条规定,期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。

  • [单选题]申请经理层人员的任职资格,应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
  • 正确答案 :A
  • 2

  • 解析:依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条的规定,申请经理层人员的任职资格,应当提交2名推荐人的书面推荐意见。

  • [多选题]下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。
  • 正确答案 :BC
  • 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

    从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定,期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元。第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。

  • [多选题]会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的 ( )进行核查和验证。
  • 正确答案 :ABD
  • 真实性

    准确性

    完整性

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定,期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责,对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

  • 查看原题 查看所有试题

    考试布丁
    推荐科目: 导游资格 保险 人力资源师 教师资格 秘书资格 心理咨询师 期货从业资格 其它 行政执法资格 黄金从业资格
    @2019-2025 布丁学网 www.51ksbd.net 蜀ICP备20012290号-1 川公网安备 51012202001362号