正确答案: B

基金管理人

题目：合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

解析：

答案：B

解析：合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

 

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学习资料的答案和解析：

[单选题]项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成( )等材料。

I、II、III、IV

解析：解析：项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料。

[单选题]合伙企业清算，债权人未接到通知书的自( )起四十五日内，向清算人申报债权。

公告之日

解析：解析：合伙企业清算，债权人未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算人申报债权。

[单选题]普通附息债券的凸性( )。

大于0

[单选题]关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

不可以在交易所进行份额交易

解析：上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。

[单选题]下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会，选择业绩提成比例较高的专户优先买入该股票

[多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。

2015

解析：答案：B
解析：现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。

[多选题]基金运作发生的费用( )基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

大于

解析：答案：A