[多选题]根据《证券法》的规定，对限制或禁止的交易论述正确的是（ ）。

正确答案 ：ABCD

证券交易当事人买卖非依法发行的股票

为股票发行出具审计报告的人在承销期和期满后6个月内不能买卖股票

证券交易所、证券公司的工作人员在任期内不得以任何名义买卖股票

持有一个股份公司5%的股东，应当在持股数额达到该比例之日起3日内向该公司报告，公司接到报告3日内向证监会报告

[多选题]商业银行通常对下列业务进行外包以转移操作风险，包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

网络中心

消费信贷业务有关客户身份的核对

银行卡营销

法律事务

[单选题]下列投资工具中，风险相对最小的是（ ）。

正确答案 ：A

国债

[多选题]下列会计科目归类到所有者权益的是（ ）。

正确答案 ：ABDE

实收股本

资本公积

盈余公积

未分配利润

[单选题]下列不属于商业银行资本充足率压力测试框架的是()。

正确答案 ：B

资本规划

解析：资本充足率压力测试框架的主要内容有： (1)情景选择。 (2)定量压力测试。 (3)定性压力测试及管理行动。 (4)结果输出。

查看原题 查看所有试题