正确答案: D
以上都是
题目:股权投资基金销售机构,应当为( )的机构。
解析:解析:股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。
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学习资料的答案和解析:
[多选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达()
市价指令
解析:答案:C解析:如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易,就会下达市价指令。
[多选题]下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。
监察稽核部门
解析:参考答案:B 参考解析:基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。
[单选题]基金整个运作过程中,起核心作用的是()。
基金管理人
解析:基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
[单选题]设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括( )。 1.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1 000万元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
I、Ⅲ、Ⅳ
解析:(P84)第11项的正确描述应为:对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币,资产质量良好,内部监控制度完善;非主要股东为自然人的,个人金融资产不低于1000万元人民币,在境内外资产管理行业从业5年以上。
[单选题]我国货币市场基金的申购采用()原则。
确定价
[多选题]现行《中华人民共和国证券投资基金法》为( )年修正。
2015
解析:答案:B
解析:现行《中华人民共和国证券投资基金法》为2015年修正。
[多选题]期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括( )。
加强业务知识更新.接受后续职业培训
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
在从事期货业务之前,应当参加岗前培训并通过考核
解析:B项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条,从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。C项,第十八条,机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。D项,第十六条,从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。故本题答案为BCD。