正确答案: C
合规
题目:期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
解析:
根据《期货公司管理办法》第四十六条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
查看原题查看所有试题
学习资料的答案和解析:
[单选题]期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上,其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。( )
5;5;3
解析:【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定,期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少l人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
[单选题]某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹,该投资者卖出合约。此投机者
平均买低
解析:在买入合约后,如果价格下降则进一步买入合约,以求降低平均买入价,一旦价格反弹可在较低价格上卖出止亏盈利,这称为平均买低。
[多选题]期货结算部门的作用有( )。
担保交易履约
控制市场风险
计算期货交易盈亏
解析:结算机构的作用一般包括:①计算期货交易盈亏;②担保交易履约;③控制市场风险。组织和监督期货交易是交易所的职责。
[单选题]9月10日,某投资者在期货市场上以92.30点的价格买入2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约,12月2日,又以94.10点的价格卖出2张12月份到期的3个月欧洲美元期货合约进行平仓。每张欧洲美元期货合约价值为1000000美元,每一点为2500美元。则该投资者的净收益为( )美元。
9000
解析:净收益=(94.1-92.3)×2500×2=9000(美元)。
[单选题]中国期货业协会的成立,标志着我国( )级监管体系的形成。
三
解析:2000年12月29日,中国期货业协会经过多年酝酿终于宣告成立,结束了期货市场没有自己的自律组织的历史,同时也标志着我国期货市场三级监管体系的形成。
[单选题]任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。
信贷资金、财政资金
解析:《期货交易管理条例》第四十四条规定,任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。